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防范非法證券期貨案例
投資者關(guān)系
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防范非法證券期貨案例

案例一:通過薦股軟件非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

 

案情簡介:深圳某公司自主研發(fā)所謂大數(shù)據(jù)選股策略,通過公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號等渠道,包裝成“漲停xxx”、“xxx大師”、“早盤xxx”等服務(wù)產(chǎn)品,向投資者按月或按年收取訂閱服務(wù)費。投資者付費后,即可以通過網(wǎng)站、APP、微信公眾號接收相應(yīng)的薦股提示。該公司未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,其銷售的各項服務(wù)產(chǎn)品向客戶提供具體證券投資品種的選擇建議或買賣時機建議,屬于具有證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品,即“薦股軟件”,其行為構(gòu)成非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。案發(fā)后,該公司被證券監(jiān)管部門采取行政處罰措施,公司及相關(guān)責(zé)任人員共計罰沒逾千萬元。

 

警示:“薦股軟件”是指具備提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見、價格預(yù)測、投資品種選擇、買賣時機建議以及其他證券投資分析、預(yù)測或者建議等功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或終端設(shè)備。向投資者銷售或提供“薦股軟件”,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會核準。未經(jīng)證監(jiān)會核準,利用“薦股軟件”為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù),屬于非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。廣大投資者在購買薦股軟件時,請核實對方是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。合法機構(gòu)可在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站中查詢。

 

案例二:以理財教育為幌子非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

 

案情簡介:深圳某公司打著“教育咨詢”的幌子,實際上以“薦股”為由,向客戶收取高價費用。該公司對外宣傳廣告與普通的“培養(yǎng)理財思維”課程無異,但當(dāng)客戶進入相關(guān)社交平臺群組后,公司會在群里發(fā)布“資深老師薦股”的介紹、過往學(xué)員投資獲利的案例,進而以每套近兩萬元的價格銷售內(nèi)含所謂“名師薦股”視頻的U盤和所謂“投資秘籍”,向客戶提供股票買賣建議,獲取高額利潤。該公司行為涉嫌非法從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。案發(fā)后,公安機關(guān)對涉案公司及相關(guān)人員成功實施抓捕,抓獲犯罪嫌疑人3人,涉案金額1000余萬元,涉及投資者近300人。

 

警示:從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會核準,未經(jīng)核準,不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù)。合法機構(gòu)名單可在證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢,請不要與無資格機構(gòu)和個人合作,遠離非法薦股,避免利益損失。

 

案例三:期貨公司居間人非法開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)

 

案情簡介:深圳某公司系某期貨公司居間人,在從事期貨居間服務(wù)期間,該公司建立客戶微信群,并通過微信群或微信私聊向客戶提供具體期貨合約選擇、點位、交易方向、手數(shù)等交易建議,獲得代理費、居間人傭金費分成等經(jīng)濟利益,涉嫌非法開展期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。案發(fā)后,公安機關(guān)多地同時抓捕嫌疑人5人,涉案交易金額逾30億元。

 

警示:從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會核準,未經(jīng)證監(jiān)會核準,任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨交易咨詢業(yè)務(wù)。合法機構(gòu)名單可在證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢,請不要與無資格機構(gòu)和個人合作,遠離非法期貨交易咨詢,避免利益損失。

 

案例四:假冒從業(yè)人員以軟件使用費名義進行詐騙

案情簡介:李某自稱為xx證券(合法證券公司)工作人員,通過相關(guān)協(xié)會公示的從業(yè)人員信息偽造從業(yè)證書,招攬投資者稱可以收費使用該證券公司的快速交易通道來搶漲停板,投資者繳納大額使用費用之后,實際仍使用xx證券一般客戶端交易,而且該證券公司也沒有收費使用快速交易通道的業(yè)務(wù)。李某虛構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)并偽造證書騙取投資者資金相關(guān)行為涉嫌詐騙犯罪。相關(guān)證券公司和投資者已向公安機關(guān)報案。

 

警示:上述兩個案例提醒廣大投資者如接到自稱證券公司、基金公司、期貨公司、培訓(xùn)機構(gòu)工作人員推薦業(yè)務(wù)、退費的電話短信時,不要輕信,對來歷不明的文件、APP軟件請勿隨意安裝,不要點擊來歷不明的鏈接。合法證券經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員信息可以通過中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。發(fā)現(xiàn)此類涉嫌詐騙犯罪線索,應(yīng)立即向公安機關(guān)報案。

 

案例五:以轉(zhuǎn)讓股票為誘餌、以銷售白酒為目的的非法集資

 

某公司通過股票交流QQ群等渠道招攬客戶,稱其控制的境外公司即將到納斯達克上市,將來股票可翻5至15倍,同時宣稱如購買其股票,還可以獲贈其公司生產(chǎn)的白酒產(chǎn)品。投資者向該公司轉(zhuǎn)賬匯款后,公司即改口要求與投資者簽訂經(jīng)銷商合同,約定投資者投資的資金以高達數(shù)千元每瓶的價格購入該公司生產(chǎn)的白酒產(chǎn)品,成為其經(jīng)銷商,同時簽署股票贈送協(xié)議,承諾將來相關(guān)公司納斯達克上市時可獲得相應(yīng)股票作為回報。后續(xù),相關(guān)公司納斯達克上市無望,購入的白酒產(chǎn)品價值難以判斷,造成投資者大額虧損。該公司虛構(gòu)公司納斯達克上市期望,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的情形,可能涉嫌詐騙或非法集資。

 

警示:近年來,非法集資情況復(fù)雜,表現(xiàn)形式多樣。隱蔽性和欺騙性越來越強,如何識別和防范非法集資,建議您:一是要認清非法集資的本質(zhì)和危害,提高識別能力,自覺抵制各種誘惑。堅信“天上不會掉餡餅”,對“高額回報”、“快速致富”的投資項目進行冷靜分析,避免上當(dāng)受騙。二是樹立正確投資意識,通過正規(guī)的證券、期貨、基金經(jīng)營機構(gòu),商業(yè)銀行等服務(wù)渠道購買金融產(chǎn)品。三是注意保護個人隱私,關(guān)注政府部門發(fā)布的非法集資風(fēng)險提示,遇到涉嫌非法集資行為及時舉報投訴。

 

案例六:以場外配資為幌子實施詐騙

 

案情簡介:某公司通過互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站、APP等開設(shè)配資平臺,通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、QQ、微信、抖音、小紅書等平臺招攬投資者,號稱實盤交易、資金托管,并設(shè)置注冊領(lǐng)福利、首次配資不收取利息、入金或推薦客戶獲現(xiàn)金獎勵等活動,誘導(dǎo)投資者注冊、入金、招攬新客戶。經(jīng)核查,該配資平臺收取投資者配資資金后,并未實際將客戶交易委托轉(zhuǎn)發(fā)到交易所,如果投資者發(fā)生虧損,虧損金額直接由平臺收取,如平臺所有投資者入金數(shù)量較大或盈利數(shù)額較大,配資平臺還存在“跑路”風(fēng)險。該公司上述行為涉嫌以非法證券期貨活動為幌子實施詐騙,建議投資者向公安機關(guān)報案。

 

警示:除證券公司外,任何單位和個人不得從事證券融資融券業(yè)務(wù)。部分場外配資平臺設(shè)立虛擬盤,以提供高杠桿配資、各種獎勵活動為餌,誘導(dǎo)投資者入金,實則實施詐騙犯罪。

 

案例七:以推薦股票誘導(dǎo)投資者交易從事詐騙

 

案情簡介:某大V及其助理通過建立了QQ群和抖音直播間進行股票相關(guān)知識的講授和指導(dǎo),人氣較高后開始介紹新三板股票轉(zhuǎn)板后的好處,并分別推薦多只新三板股票,稱相關(guān)新三板股票半年后就可以轉(zhuǎn)板上市,屆時會獲取幾倍的收益。該大V稱已經(jīng)去前述公司實地調(diào)研過,可以通過“內(nèi)部關(guān)系”以較低的價格拿到股票,其中,一只股票購買價格為11.50元,3萬股起購,另一只股票購買價格為15元,1萬股起購。該大V通過微信等方式誘導(dǎo)投資者買入前述股票,包括告知買入的具體時間點、具體價格以及數(shù)量。數(shù)月之后,前述兩只股票的股價不斷下跌,舉報人虧損嚴重,而該大V從股票賣出方獲得大額分成。該大V相關(guān)行為不屬于正常的股票交易行為,也不同于利用資金優(yōu)勢、信息優(yōu)勢等“搶帽子”操縱市場行為,涉嫌詐騙犯罪,投資者應(yīng)向公安機關(guān)報案。

 

警示:有一些不法分子以“薦股”為名,實際從事其他違法犯罪活動。比如,股市“殺豬盤”,利用微信群、QQ群、網(wǎng)絡(luò)直播室等實時喊單,指揮投資者同時買賣股票,為大額出貨進行“忽悠式”薦股,誘騙投資者高價接盤,當(dāng)天股價暴跌導(dǎo)致投資者損失慘重,涉嫌詐騙、操縱證券市場、非法證券投資咨詢(非法經(jīng)營)等多種違法犯罪活動,請廣大投資者自覺遠離。

 

案例八:利用分倉軟件從事證券場外配資

 

案情簡介:深圳多家配資公司通過向上海某軟件技術(shù)有限公司購買配資系統(tǒng)分倉軟件,設(shè)立多個配資網(wǎng)站、APP招攬客戶,聯(lián)系“金主”提供配資資金和證券賬戶,并且利用該分倉軟件開立若干交易子賬戶分配給客戶使用,向客戶收取配資服務(wù)費和利息,公司行為涉嫌非法從事證券業(yè)務(wù)。案發(fā)后,公安機關(guān)多地同時開展收網(wǎng)行動,搗毀犯罪窩點10處,控制涉案人員50余人,刑拘犯罪嫌疑人17人,涉及配資客戶4500余人,涉案交易金額70余億元,凍結(jié)資金3億元。

 

警示:除證券公司外,任何單位和個人不得從事證券融資融券業(yè)務(wù)。有融資融資融券業(yè)務(wù)需求的投資者,可通過證券公司開展相關(guān)業(yè)務(wù),合法證券公司名單可在證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。請不要與無資格機構(gòu)和個人開展所謂場外配資合作,避免利益損失。

 

案例九:利用分倉軟件從事期貨場外配資

 

案情簡介:深圳某公司購買上海某軟件公司開發(fā)的分倉軟件,向“金主”借入資金和期貨賬戶,通過中介公司進行推廣吸引客戶。客戶將保證金匯入該公司賬戶后,該公司為客戶開立子賬戶,并按雙方協(xié)商杠桿倍數(shù)提供資金,客戶通過該子賬戶進行期貨交易,該公司向客戶收取資金利息和交易手續(xù)費,該公司行為涉嫌非法從事期貨業(yè)務(wù)。

 

警示:未經(jīng)證監(jiān)會核準,任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營或者變相經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)業(yè)務(wù),也不得以經(jīng)營為目的使用“期貨”、“期權(quán)”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱。投資者從事期貨交易,應(yīng)當(dāng)委托期貨經(jīng)營機構(gòu)進行。請廣大投資者通過合法期貨經(jīng)營機構(gòu)從事期貨交易,避免自身財產(chǎn)產(chǎn)生損失。合法機構(gòu)名單可在證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢。

 

案例十:假冒從業(yè)人員誘導(dǎo)投資者下載仿冒APP實施詐騙

 

案情簡介:張某自稱為xx證券(合法證券公司)工作人員,通過相關(guān)協(xié)會公示的從業(yè)人員信息偽造從業(yè)證書,招攬投資者稱可以通過注冊該公司的“xx經(jīng)辦”APP,通過購買股票的方式清退之前在其他平臺繳納的學(xué)費。投資者轉(zhuǎn)入資金并操作數(shù)次后,被以賬號異常封禁,要求再次大額入金購買證券以完成清退,給投資者造成大額損失。張某假冒APP并偽造證書騙取投資者資金相關(guān)行為涉嫌詐騙犯罪。被仿冒的證券公司以及投資者已向公安機關(guān)報案。

發(fā)布時間:2024-05-15 訪問量:4702

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